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涉毒洗钱犯罪有哪些特点?

来源:中国禁毒报 责任编辑:曹红娟 发布时间:2023/3/23 16:54:22 阅读次数:
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米春阳


近年来,涉毒资产调查在毒品案件侦办及摧毁贩毒经济基础方面呈现出越来越重要的作用,可有效提升毒品犯罪打击力度、补充完善毒品犯罪的证据链,同时兼顾打击其他有关经济犯罪等。笔者通过对甘肃省涉毒洗钱犯罪案件进行分析,梳理出涉毒资产调查的特征及难点,就提升涉毒资产调查的有效性提出对策建议。


涉毒洗钱犯罪的特点


通过对全省2013年至2021年走私、贩卖、运输、制造毒品罪以及洗钱罪判决进行梳理发现,全省2019年第一次出现洗钱罪判决案例,上游犯罪为贪污贿赂犯罪;2020年洗钱罪同比增长400%,其中1例上游犯罪为毒品犯罪,其余为贪污贿赂与黑社会性质组织犯罪,毒品洗钱罪在毒品犯罪中占比0.14%;2021年洗钱罪同比增长100%,其中1例上游犯罪为毒品犯罪,其余为贪污贿赂与金融诈骗犯罪,涉毒洗钱罪在毒品犯罪中占比为0.41%。随着全省打击毒品犯罪力度持续加大,从2016年起,全省毒品犯罪数量急剧减少,涉毒洗钱犯罪无论在涉毒犯罪还是洗钱罪中,均呈现出占比低、总量小的特点。2013年至2021年间,仅有两起涉毒洗钱犯罪,清洗、转移毒赃与贪污贿赂、金融诈骗等犯罪涉案金额相比额度较小。


笔者认为,涉毒洗钱犯罪具有以下三个特点:


一是通过亲属、朋友洗钱成为主要洗钱模式。涉毒洗钱案件中,洗钱行为人与涉毒犯罪主犯均有密切关系。一方面,亲属、朋友相对安全可靠,成为毒贩转移、清洗毒资的首要选择;另一方面,通过亲属、朋友可降低销赃成本。


二是传统支付与第三方支付方式混合使用成为毒资主要交易手段。犯罪人通过转账、无卡存现、取现等手段与金融机构的支付方式和第三方电子平台支付方式混合使用,以掩饰、隐瞒涉毒资金的交易。


三是通过金融产品或非金融领域清洗。非法资金呈现从传统金融领域向非金融领域渗透漫延的特征,通过消费、投资等手段清洗毒资的发展方向。


目前,涉毒资产调查仍存在一些难点。从上述情况可以看出,涉毒洗钱案件数量远低于走私、贩卖、运输、制造毒品罪数量,笔者认为,主要原因在于涉毒洗钱入罪条件比较苛刻。虽然《中华人民共和国刑法修正案(十一)》删除了刑法第一百九十一条中的“明知”要件,但对提供账户、协助转移资金等行为,仍会通过综合考量行为人主观意义上是否知晓来判断洗钱行为。此外,义务机构(金融机构和支付机构的总称)反洗钱基础工作仍存在薄弱环节。近年来,金融机构反洗钱工作效能不断提升,但通过历年人民银行检查、处罚的结果来看,部分金融机构在客户身份识别、可疑交易监测报告、客户风险等级划分、客户身份资料留存等基础合规工作方面仍然存在薄弱环节,为洗钱行为发生、涉毒资产洗白留下一定隐患。在一些涉毒洗钱犯罪案件中,存在部分涉毒资产经由专业洗钱机构清洗,使得毒资进入非金融领域的情况,这表明对特定非金融机构的监管缺位为毒资通过特定非金融机构清洗提供了可乘之机。


提升涉毒资产调查质效的建议


涉毒资产是贩毒完整证据链的重要组成部分,毒品的制造、运输、贩卖、使用过程,也是毒资从吸毒人员向毒贩、再向毒品制造者流动的过程。因此,涉毒资产是毒品犯罪证据链的直接证明,追缴涉毒资产并配合其他证据,对于追查毒品犯罪上下游和其他参与人员、梳理整体犯罪网络进而打击团伙犯罪具有重要意义。毒品交易媒介逐步多样化,从现金交易逐步转变为非现金交易,甚至有案例发现通过虚拟货币来支付毒资,“漂白”涉毒资产,使得现金毒资越发难以被查获。因此,专门开展涉毒资产调查,对于认定、追缴非现金形式毒资,结合上下游犯罪铲除空壳公司、地下钱庄等犯罪组织具有重要促进价值。笔者认为,可通过强化反洗钱义务主体责任落实、优化司法机关协同办案机制等方式提升涉毒资产调查质效,有力打击涉毒洗钱犯罪。  


强化反洗钱义务主体责任落实。一是作为反洗钱主阵地,金融机构要严格落实各项反洗钱法律法规,进一步夯实基础合规业务,做好客户风险等级划分,守好客户身份识别这一风险防控的第一道关口。要提升监管科技水平,运用大数据、机器学习等技术,优化可疑交易监测模型,根据毒情形势、特点,动态更新涉毒可疑交易识别点,做到有效抓取涉毒可疑交易,及时报告涉毒可疑线索。二是加快制定出台“特定非金融机构反洗钱”工作指引,搭建业务框架,完善操作程序,进一步落实与特定非行业主管部门的监管合作,督促特定非金融机构提升反洗钱工作意识,履行各项反洗钱核心义务。


优化司法机关协同办案机制。一是在侦查阶段,公安机关要积极采取多种调查方法,及时预防涉毒资产被转移,侦查结束后及时将查处的涉毒资产移送,同时详细说明涉毒资产查处总体情况、实施过程以及处理意见等。二是检察机关可尽早介入、督导涉毒资产查处工作,对相关卷宗进行审查,明确涉毒资产整体查处情况以及指控意见,为起诉做好准备。三是法院应全面掌握涉毒资产整体情况,对移送的涉毒资产应明确名称、数量、金额及处置结果,对于判决后需要追缴的资产,应坚持依法追缴,执行到位。


(作者单位:中国人民银行定西市中心支行反洗钱科)


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